У статті 150 КПК закріплено, що невід’ємні елементи попереднього розслідування – слідство і дізнання. Вибір одного з них в рамках відкритої кримінальної виробництва робить істотний вплив на законність подальших процесуальних заходів. Розглянемо далі докладно форми попереднього розслідування, співвідношення слідства і дізнання, а також коротку характеристику судового слідства.
Попереднє слідство
Норми, що регламентують його проведення, закріплені в 22 главі КПК.
Попереднє слідство – обов’язкова форма попереднього розслідування по справах про всі злочини, крім тих, які вказані в 3 частині статті 150 КПК. В рамках цих виробництв виконується дізнання.
Як основна форма досудового розслідування попереднє слідство розглядається як системи процесуальних заходів і рішень слідчого. Їх суть зводиться до прийняття матеріалів справи у виробництво, здійснення процесуальних дій, пред’явлення обвинувачення, застосування заходів примусу, закріплених в законі, призупинення, закінчення слідства, виконання рішень по справі.
Уповноважені особи
Попереднє слідство як форма попереднього розслідування має ряд специфічних рис. Особливості в першу чергу проявляються в суб’єктному складі осіб, уповноважених проводити.
У законодавстві зазначаються конкретні органи, що здійснюють попереднє слідство. При розслідуванні справ про діяння, перелічених у:
- Пункті 1 ч. 2 статті 151 КПК – слідчі СК РФ.
- П. 2 2 частини ст. 151 – слідчі органів ФСБ. Ці ж особи, уповноважені на проведення попереднього слідства у випадках, закріплених у ч. 4 ст. 151.
- Пункті 3 частини 2 статті 151 – следоватеи ОВС.
- П. 5 2 частини ст. 151 – співробітники органів, які реалізують функції контролю за обігом психотропних та наркотичних речовин.
Законодавство допускає проведення попереднього слідства або розслідування органами, які виявили діяння, передбачені ч. 5 ст. 151 КПК. У випадках, визначених частиною 6 цієї норми, процесуальна діяльність виконується службовцями тієї держструктури, до підслідності якої належать діяння, за якими відкрито кримінальне провадження.
Загальні правила
Порядок виконання попереднього слідства як форми попереднього розслідування регламентується комплексом норм, закріплених статтями 162-170 КПК.
Підставою для початку процесуальної діяльності є постанова про порушення справи або про прийняття матеріалів до виробництва. Останнє має місце у випадку, коли справу порушено органом дізнання.
Слідство у попередньому розслідуванні закінчується припиненням справи (про це виноситься спеціальна постанова), оформленням обвинувального висновку або направленням матеріалів виробництва в суд для винесення рішення про застосування примусових медичних заходів.
Час проведення
Для попереднього слідства як форми попереднього розслідування передбачені певні терміни. Відповідно до положень статті 162 КПК, процесуальну діяльність уповноважені службовці зобов’язані завершити протягом 2 місяців з дати порушення справи. У цей період входить час з дня відкриття провадження до дня передачі матеріалів до прокуратури з обвинувальним висновком/постановою про передачу матеріалів до суду для застосування медичних заходів або до дня винесення рішення про припинення виробництва.
В період проведення слідства не входить час, відведений на оскарження слідчим постанови прокурора про повернення справи для виконання додаткового слідства, коригування обсягу обвинувачення (кваліфікації діяння) або пересоставления висновку і усунення виявлених недоліків. Не враховується час, протягом якого виробництво було призупинено з підстав, передбачених статтею 208 КПК.
Продовження періоду
Термін слідства допускається продовжувати до 3 місяців, рішення повинен прийняти керівник відповідного органу. По справах, розслідування яких пов’язане з особливими труднощами, період проведення процесуальних заходів може бути збільшений до 12 місяців. Відповідне рішення приймається керівником слідчого підрозділу по суб’єкту РФ або іншим керівником, прирівняним до нього, або їх заступниками.
Подальше збільшення терміну слідства здійснюється у виняткових випадках. Підставою для цього виступає постанову голови СК, керівника слідчого підрозділу відповідного федерального виконавчого органу або їх заступників.
При поверненні слідчому матеріалів справи, з прокуратури у відповідності з частинами 1.1 ст. 211, 1 ст. 214 та пунктом 2 1 частини статті 221 КПК, термін для виконання вказівок прокурора визначається начальником слідчого органу, який прийняв справу до свого провадження. При цьому він не може бути більше 1 місяця з дати надходження матеріалів.
У разі поновлення припиненої або припиненого справи або повернення його для виконання додаткового розслідування строк слідства не повинен перевищувати 1 міс. з дня прийняття його слідчим. Подальше збільшення терміну проводиться за загальними правилами, закріпленим статтею 162 КПК (частини 4, 5, 7).
Особливості здійснення процесуальних заходів
За загальними правилами, в рамках попереднього розслідування, здійснюваного слідчим, попереднє слідство провадиться службовцям одноосібно. При цьому законодавство допускає виконання процесуальних дій слідчій групі. Така необхідність виникає при розслідуванні особливо складних справ або при великому обсязі процесуальних заходів.
Керівник слідчого підрозділу приймає рішення про притягнення групи фахівців та коригування її складу. У відповідній постанові наведено перелік усіх службовців, які залучаються до процесуальної діяльності. В обов’язковому порядку вказується особа, керує і координує їх дії. До роботи групи можуть залучатися службовці органів, що ведуть оперативно-розшукову роботу.
Підозрювані, обвинувачені, їх представники знайомляться з переліком службовців, уповноважених здійснювати досудове розслідування у формі попереднього слідства.
Завершальний етап
Попереднє слідство як форма досудового розслідування може закінчуватися складанням обвинувального висновку, якщо всі процесуальні заходи були виконані, а зібраних доказів достатньо для пред’явлення звинувачення. При цьому повинні бути відсутніми підстави для припинення справи.
Перш ніж уповноважений працівник приступить до складання висновку, він повинен виконати ряд обов’язкових процесуальних дій. Серед них:
Попереднє слідство як основна форма досудового розслідування, таким чином, включає в себе безліч процесуальних дій. Всі вони повинні бути зафіксовані у відповідних протоколах та постановах.
Склавши обвинувальний висновок, слідчий негайно надсилає матеріали прокуророві. Подальші рішення і дії по справі регламентуються нормами глави 31 КПК.
Дізнання
В рамках попереднього розслідування попереднє слідство не завжди є обов’язковим. У випадках, передбачених законодавством, замість нього проводиться дізнання.
З законодавчої точки зору дізнавач не є єдиним суб’єктом, уповноваженим проводити дізнання. У виконанні процесуальних дій може брати участь і слідчий. Між тим, на думку ряду авторів, згадка цієї посадової особи видається досить сумнівним. Обумовлено це наступним.
Слідство і дізнання як форми попереднього розслідування мають багато спільного, однак разом з тим їх відрізняють деякі специфічні ознаки. Так, слідчий не може керуватися процесуальними правилами, передбаченими для дізнавача про скороченому терміні виконання розслідування, складання обвинувального акта, затвердження його у керівника органу дізнання і т. д.
В теорії кримінального права традиційним вважається думка про те, що в рамках попереднього розслідування попереднє слідство виконується одними суб’єктами, а дізнання – іншими. Кожен з них наділяється відповідними повноваженнями. Слідство веде слідчий, а дізнання – дізнавач. Цією і деякими іншими ознаками дані форми розслідування розмежовувалися.
По виробництвам, підслідним дізнавачу, слідчий вправі вести розслідування, але виключно в порядку попереднього слідства. Згідно 4 частини статті 150 КПК, за письмовим розпорядженням прокурора справи, зазначені в п. 1 ч. 3 цієї норми, можуть передаватися для виконання попередніх слідчих заходів. На практиці ще не було випадків, коли слідчий проводив дізнання.
Специфіка застосування норм
Правила провадження дізнання у загальному вигляді закріплені у частинах 1 і 2 статті 223 КПК. Воно здійснюється у порядку, визначеному главами 21, 22, 24-29 з деякими винятками, зазначеними в гол. 32 Кодексу. З цього випливає, що на дізнання поширюються абсолютно всі положення, що стосуються проведення попереднього розслідування, здійснення процесуальних дій, зупинення, поновлення слідства та припинення виробництва. Якщо правила, встановлені для дізнання, не узгоджуються з порядком попереднього слідства, застосуванню підлягають спеціальні норми, що регламентують саме цю форму розслідування.
Загальні положення
Дізнання виконується по справах про діяння середньої та невеликої тяжкості, перелічених у 1 пункті 3 частини 150 статті КПК, за якими слідство необов’язково. Також ця форма розслідування може застосовуватися в рамках провадження по іншим злочинам, але за письмовим розпорядженням прокурора.
Відповідно до статті 223 КПК, дізнання відводиться 30 діб з дати відкриття справи. За наявності підстав він може бути продовжений не більше ніж на 30 діб. Відповідна постанова виноситься прокурором. При необхідності, в т. ч. для проведення експертизи, термін може бути збільшений до 6 міс. Відповідне рішення уповноважений прийняти прокурор району, міста, прирівняний до нього військовий прокурор або їх заступники. За наявності виняткових обставин, пов’язаних з виконанням запиту про надання правової допомоги, сформованого та надісланого за правилами статті 453 КПК, термін дізнання допускається збільшити до 12 місяців. Рішення про це приймає прокурор суб’єкта РФ або військовий прокурор, прирівняний до нього.
Повідомлення
У разі, коли справу порушено за фактом скоєння кримінального діяння і в рамках дізнання отриманий достатній обсяг інформації, що дає підстави підозрювати громадянина в причетності до цього посягання, в законодавстві передбачена обов’язок дізнавача скласти спеціальний процесуальний документ. Їм є повідомлення про підозру особи у вчиненні злочину.
Згідно з правилами, закріпленим частиною 2 ст. 223.1 КПК, у цьому документі мають зазначатися:
Висновки
Беручи до уваги наведені вище дані, можна чітко визначити, чим відрізняється попереднє слідство від розслідування. Останнє поняття є більш загальним. Воно охоплює два види процесуальної діяльності, дізнання, здійснюване переважно дізнавачами, і попереднє слідство.
Відмінності попереднього розслідування від інших видів процесуальної діяльності очевидні. У законодавстві чітко встановлюється склад суб’єктів, уповноважених на його виконання, порядок здійснення необхідних дій, у т. ч. збору і фіксації доказів.
Які ознаки відрізняють судове слідство від попереднього розслідування?
Процесуальна діяльність суду, спрямовану на дослідження отриманих доказів і встановлення фактичних обставин діяння, вважається центральною ланкою судочинства. Судове слідство дозволяє створити фундамент, на якому базуються подальші передбачені законом процедури. Йдеться, зокрема, про дебатах сторін і винесенні вироку. Законність і обґрунтованість підсумкового постанови по справі багато в чому визначаються якістю судового слідства.
Від попереднього розслідування ця процесуальна діяльність відрізняється рядом істотних рис. В першу чергу, дослідження зібраних у справі доказів у суді здійснюється усно, гласно, безпосередньо і безперервно. Це дозволяє максимально достовірно відтворити події.
Судове слідство можна вважати повторенням попереднього слідства. Воно виступає в якості самостійної процедури. Дослідження доказів здійснюється судом незалежно від матеріалів, зібраних в рамках розслідування.
Судове слідство виконується іншою особою – суддею. При цьому сторони виробництва беруть безпосередню і активну участь у ньому. При цьому в ході процесу забезпечується одночасне вивчення і аналіз зібраних доказів з різних позицій.
В процесі розгляду перевірці підлягають будь-які можливі версії події. Суд буде дотримуватися тієї, яка відображена в обвинувальному висновку. Він повинен прийняти рішення, грунтуючись на доказах, вивчених і проаналізованих у судовому засіданні.
Хід процесу
Перед початком дослідження матеріалів суд оголошує зміст документів, що відображають обвинувачення. Далі обговорюється і встановлюється порядок вивчення доказів.
Оголошення обвинувального документа направлено на публічне повідомлення про предмет розгляду.
Якщо дізнання або слідство по справі не здійснювалося, засідання починається з оголошення заяви жертви злочину. При наявності в матеріалах справи цивільного позову його зміст також повідомляється учасникам слухань.
Після оголошення обвинувачення суд повинен з’ясувати ставлення до нього підсудного. Для цього головуючий опитує його. В ході опитування встановлюється, чи визнає громадянина винним у скоєному. Після цього обговорюються і встановлюються правила дослідження доказів.
Варто сказати, що, незважаючи на досить докладну регламентацію процесуального порядку виконання кожного судового дії, в законодавстві не закріплюється заздалегідь визначеної послідовності їх здійснення. Це обумовлено специфікою доказування у кожній конкретній справі.
Закон передбачає для суду право самостійно визначити на початку слідства найбільш доцільний порядок дослідження доказів. Для цього заслуховуються пропозиції обвинувача, захисника, підсудного, цивільного відповідача та позивача, потерпілого, їх представників про послідовності допитів осіб, залучених до розгляду (у т. ч. експертів і спеціалістів). За результатами їх вивчення суд виносить ухвалу, в якому відображає порядок вивчення поданих матеріалів. У будь-який момент при цьому він може змінити встановлені правила, про що постановляє відповідну ухвалу.
Висновок
Попереднє розслідування вважається найтривалішою частиною кримінально-процесуальної діяльності. В ході нього складається досить велика кількість документів. На стадії досудового розслідування вирішується безліч кримінально-процесуальних завдань.
Діяльність слідчих і дізнавачів ґрунтується на принципах законності, загальних правилах, закріплених КПК. Виконання законодавчих приписів сприяє підвищенню ефективності боротьби зі злочинністю, виховання у громадян поваги до норм права, зміцнення правопорядку.
Разом з тим виробництво попереднього розслідування при відсутності достатніх для цього підстав визнається грубим порушенням закону. В такому випадку заподіюється значна шкода інтересам суспільства і держави, правам і свободам окремих осіб.
Ще порівняно недавно часто фіксувалися випадки порушення строків розслідування, порядку його проведення, ігнорування процесуальної незалежності слідчих органів та інші порушення. Все це призводило до необґрунтованої витрати коштів, сил, часу правоохоронних органів, відволікання їх уваги від розкриття тяжких злочинів. Безсумнівно, будь-які порушення закону працівниками уповноважених органів підривають їх авторитет.
В даний час випадки недотримання приписів зустрічаються все рідше. Сьогодні попереднім розслідування як стадії досудового виробництва приділяється підвищена увага. Прокурори ретельно перевіряють надходять до них матеріали, не допускають необґрунтованих обвинувальних висновків. Забезпечення дотримання законності сприяє і судове слідство. В рамках розгляду всі зібрані докази досліджуються повторно незалежною посадовою особою.
